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a股11月刮起监管风暴: 23家公司被立案调查 扎堆违规 操纵市场

admin 2022年12月01日 淇县什么生意好做 71 ℃ 0 评论

a股市场11月进入“严打”月。

a股11月刮起监管风暴: 23家公司被立案调查 扎堆违规 操纵市场

据《澎湃新闻》不完全统计,11月1日-11月29日,a股市场共有23家上市公司相关人员被证券监管委员会立案调查,数量创年内新高。 其中,涉嫌违法违规的“重灾区”涉嫌信息披露违规,10多家上市公司的实权人物、董事长等董监高成为监管部门立案调查的对象。

15家上市公司因信披违规被立案调查

虽然11月将卸任,但“监管风暴”还没有结束。 三天来,新三板公司苏州开元民生科技股份有限公司(832996 )、科创板公司江苏浩欧博生物医药股份有限公司(浩欧博)、688656 )、创业板公司杭州高新技术拍卖材料股份有限公司(3004456 ) 3家上市公司相继发布公告,被证监会立案

证券监管委员会“日均一案”的速度,正是西安清债公司11月“监管风暴”的缩影。

据《澎湃新闻》记者统计,9月和10月,仅查处5家和3家上市公司公告。 迄今为止,2022年上市公司被立案最多的月份是7月,数量为16家。11月,股市共有23家上市公司和相关人员被证券监督管理委员会立案调查,但当月交易日只有22家。 也就是说,每个交易日都有一家上市公司被立案。

23家上市公司被证券监督管理委员会立案制图:《澎湃新闻》记者戚夜云

据《澎湃新闻》记者了广州收账公司解,23家被立案的上市公司中,15家上市公司涉嫌信羽织违规,2家上市公司涉嫌操纵证券市场,2家上市公司涉嫌内幕交易,2家上市公司涉嫌短线交易,3家上市公司涉嫌上市

信息公开历来是监管部门关注和严打的重点。 然而,令人意外的是,被立案的名单上出现了上海收账公司“牙茅”通策医疗股份有限公司(简称“通策医疗”,600763 )。

11月18日晚间,通策医疗发布公告称,证券监督管理委员会对公司实际控制人兼董事长吕建明拟定了相关内容,主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业(有限合伙)的信息披露方面。

不过,吕建明在今年8月的半年度业绩说明会上曾公开说明过相关事项,表示信羽织违规的主要原因是控股股东和公司对规则缺乏了解。

值得注意的是,上述关于通策医疗的公告显示,截至目前,该违规事项已收到浙江省证监局行政监管措施决定书,并不是新问题。

证券监督管理委员会的“零容忍”也反映在宜通世纪科技股份有限公司(简称“宜通世纪”,300310 )的立案调查中。

2022年11月4日,宜通世纪公告称,该公司收到证券监督管理委员会《立案告知书》,因违反2017年年报信息披露违法,中国证券监督管理委员会决定对该公司立案。

宜通世纪2017年因每年报纸违规披斗篷被立案,图来自公告

董鉴高立案多以市场操作、内幕交易为主

《澎湃新闻》记者还发现,在23家上市公司的立案通知中,13家公司涉及的违法主体为董鉴高,案件来源除信息披露违规外,还包括涉嫌操纵证券市场、短道交易、内幕交易

董鉴高立案多以市场操作、内幕交易为主,制图:《澎湃新闻》记者戚夜云

11月29日,苏州开元民生科技股份有限公司(简称“民生科技”,832996 )控股股东/实际控制人胡卫林因涉嫌操纵证券市场被立案。

11月24日,江苏金陵体育器材股份有限公司(简称“金陵体育”,300651 )董事李剑峰因涉嫌短线交易“金陵体育”股票被立案。

11月23日,广州弘亚数控机械股份有限公司(简称“弘亚数控”,002833 )公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪、实际控制人之一、董事刘雨华因涉嫌内幕交易a股某上市公司股票(非本公司)被调查。

除此之外,还有3家上市公司正在与其他部门合作进行调查。

11月17日,四川川投能源股份有限公司(简称“川投能源”,600674 )董事长刘体斌被四川省监察委员会立案实施留置措施。

11月22日,上海东方网股份有限公司(简称“东方网”,834678 )监事徐世平)原党委副书记、总裁、总编辑涉嫌职务犯罪,目前正在接受立案审查调查。

11月30日,烟台德邦科技股份有限公司(简称“德邦科技”,688035 )董事长解海华因个人原因协助监察机关调查。

从官方态度看,证监会始终坚持“从严”行政处罚基调。 今年9月,证券监督管理委员会稽查局副局长刘永强曾公开表示,“加大要案惩治力度,提高‘零容忍’执法震慑力度”。 下一步审计执法的重点领域包括欺诈发行、财务造假、违规占有担保等严重影响上市公司质量的违法行为。

证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室副主任戴钦公在11月22日举行的一个论坛上表示,今年前10个月共作出行政处罚决定249项,处罚金额15.38亿元。

近日,记者从《中国证券报》获悉,证券监督管理委员会发行《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,在健全重大违法长效监管机制方面,将严格防范欺诈发行、做假账、占用资金等违法违规行为,从法制建设、优化机制、加大查处力度等方面采取综合治理措施

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